462股增加至503？白银期货最新价格招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“本保荐机构”）做为郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“金贵银业”或“公司”）初度公然辟行股票并上市一连督导的保荐机构，按照《证券发行上市保荐交易束缚要领》《深圳证券生意所股票上市轨则》《深圳证券生意所上市公司自律拘押指引第1号——主板上市公司外率运作》《深圳证券生意所上市公司自律拘押指引第13号——保荐交易》等闭连国法规则和外率性文献的请求，对金贵银业本次限售股解禁上市流畅的事项举行了核查，全体核查状况如下：

　　（一）经中邦证券监视束缚委员会证监许可[2014]45号文准许，金贵银业初度公然辟行邦民币平淡股（A股）57,192,116股，既蕴涵公然辟行新股（以下简称“新股发行”），也蕴涵公司股东公然辟售股份（以下简称“老股发售”），个中新股发行52,568,462股，老股发售4,623,654股；个中，网下发行34,315,616股，网上发行22,876,500股，发行价钱为14.35元/股。

　　经深圳证券生意所深证上[2014]71号文许诺，金贵银业初度公然辟行的57,192,116股股票于2014年1月28日起上市生意。

　　（二）公司初度公然辟行前已发行股份数目为171,576,346股，初度公然辟行上市后公司股份总额为228,768,462股。

　　经公司第三届董事会第九次集会及2014年年度股东大会审议通过，公司2014年年度权柄分配计划为：以2014年12月31日的公司总股本228,768,462股为基数，向举座股东派发明金股利每10股1.00元，同时以血本公积金向举座股东每10股转增12.00股。本次权柄分配股权挂号日为2015年6月24日，除权除息日为2015年6月25日，公司已施行2014年度权柄分配计划，公司总股本由228,768,462股减少至503,290,616股。

　　（三）经公司第四届董事会第六次集会及2017年年度股东大会审议通过，公司2017年年度权柄分配计划为：向举座股东派发明金股利每10股1.00元，同时以血本公积金向举座股东每10股转增7股。本次权柄分配股权挂号日为2018年7月23日，除权除息日为2018年7月24日，公司已施行2017年度权柄分配计划，公司总股本由564,987,172股减少至960,478,192股。

　　（四）2020年11月5日，郴州市中级邦民法院（以下简称郴州中院）依法裁定受理对本公司举行重整的申请。2020年12月16日,公司收到郴州中院投递的[2020]湘10破4号《民事裁定书》，裁定准许公司重整计算，并终止公司重整秩序。重整计算中公司施行出资人权柄调解，以公司重整前总股本960,478,192股为基数，遵从每10股转增13.01436股的比例转增合计1,250,000,896股，转增后股数为2,210,479,088股，转增股票已于2020年12月28日正在中邦证券挂号结算有限义务公司竣工挂号。

　　公司竣工重整后，曹永贵持有股份总数为205,253,479股。本次申请废除股份限售股东博得限售股的状况如下：

　　2023年11月22日，钱林洁通过法令拍卖途径竟得曹永贵所持公司限售股5,336,309股已管理完毕闭连过户挂号手续。

　　截至目前，公司总股本为2,210,479,088股，个中尚未废除限售的股份数目为5,336,309股，占公司总股本的0.24%。本次申请废除限售股的状况如下：

　　钱林洁持有限售股份总数5,336,309股，本次申请废除限售股份数目为5,336,309股，占公司总股本的0.24%。

　　（一）本次申请废除股份限售的股东系通过法令拍卖格式受让曹永贵所持公司股份。上述股东对所持限售股未做出任何应许。

　　（二）本次申请废除限售股原持有人曹永贵正在金贵银业《初度公然辟行股票招股仿单》和《初度公然辟行股票上市通告书》中对其所持有股份的流畅束缚和自觉锁定股份、持股意向及减持意向的应许如下：

　　1、自本公司股票正在证券生意所上市生意之日起三十六个月内不让与或者委托他人束缚其正在发行前所持有的本公司股份，也不由公司回购该局部股份。应许克日届满后，上述股份能够上市流畅或让与；正在掌握本公司董事、监事、高级束缚职员时期每年让与的股份不超出其所持有的本公司股份总数的百分之二十五；离任后半年内不让与所持有的本公司股份。正在锁按期届满后的6个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数（股份总数含以送股、转增股本或增发股份后的股本数目估计，下同）的10%；正在锁按期满后的12个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数的20%；正在锁按期满后的24个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数的30%；自己应许正在每次减持后持有金贵银业股份比例不低于金贵银业上市前自己所持股份总数的50%。

　　曹永贵所持首发前限售股票正在公司股票上市生意之日（即2014年1月28日）起锁定，于2017年2月6日上市流畅。按照曹永贵正在公司《初度公然辟行股票招股仿单》和《初度公然辟行股票上市通告书》做出的持股意向及减持意向应许，2017年4月19日，曹永贵对其当时持有的15,483万股公司股份举行了追加限售，限售期24个月（即2017年4月19日至2019年4月19日），现锁按期已满。

　　2、所持股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱（假如因派发明金盈利、送股、转增股本、增发新股等理由举行除权、除息的，须遵从深圳证券生意所的相闭划定作复权管理）不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票接连20个生意日的收盘价（假如因派发明金盈利、送股、转增股本、增发新股等理由举行除权、除息的，须遵从深圳证券生意所的相闭划定作复权管理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定克日自愿耽误起码6个月。

　　自2014年1月28日公司上市后6个月内，公司股票接连20个生意日的收盘价均不低于发行价14.35元/股，公司上市后6个月期末收盘价不低于发行价14.35元/股，于是曹永贵所持股票的锁按期无须自愿耽误起码6个月。

　　3、正在申报离任6个月后的12个月内通过证券生意所挂牌生意出售自己所持有发行人股份数目占自己所持有其股份总数的比例不超出50%；若正在所持发行人股票锁按期满后两年内职务更改或者离任的，不影响上述一齐闭连应许的听从。

　　2021年1月22日，公司2021年第一次姑且股东大会决议通过《闭于推选公司第五届董事会非独立董事的议案》，当日公司第五届董事会第一次集会审议通过推选董事长及聘任高管等议案，曹永贵不再掌握公司董事及高管职务，届满离任。现距曹永贵离任已超出18个月，本次废除限售未违反上述应许。

　　（三）按照中邦证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》和《深圳证券生意所上市公司股东及董事、监事、高级束缚职员减持股份施行细则》闭连划定，董监高正在任期届满前离任的，该当正在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，无间听从下列束缚性划定：

　　2021年1月22日，公司2021年第一次姑且股东大会决议通过《闭于推选公司第五届董事会非独立董事的议案》，当日公司第五届董事会第一次集会审议通过推选董事长及聘任高管等议案，曹永贵不再掌握公司董事及高管职务，届满离任。现距曹永贵离任已超出6个月，本次废除限售未违反上述划定。

　　（四）公司于2019年8月30日正在半年度讲演中披露了曹永贵存正在占用公司非规划性资金10.14亿元的景象，截至目前，公司原股东曹永贵非规划性占用上市公司资金题目已处置。

　　（五）截至本核查看法出具日，本次申请废除股份限售的股东不存正在非规划性占用上市公司资金的状况，也不存正在公司违规为其供应担保的状况。

　　2、本次解禁的限售股总数为5,336,309股，占公司总股本的0.24%；

　　序号 股东名称 持有限售股份总数（股） 质押或冻结的股份数目（股） 本次废除限售股份数目（股）

　　本次限售股份上市流畅相符《深圳证券生意所股票上市轨则》等闭连国法规则和外率性文献的请求。截至本核查看法出具日，本次申请废除股份限售的股东未违反上述股份锁定及减持闭连应许；公司闭于本次限售股上市流畅事宜的闭连消息披露确凿、切实、完备。