中国人民银行网站发布对上海东亚期货及5名公司时任从业人员的处罚决定2026/1/17原油是什么指日，上海证监局网站挂出一则行政羁系手段，上海东亚期货有限公司因存正在资产处分营业职员处分杂乱等众项违规，且情节要紧、迟迟未整改到位，被采纳暂停新增资产处分营业12个月监视处分手段。

　　一是个别资产处分企图任用非公司职员或不适合投资司理天禀的员工实行询价及下达营业指令，未凿凿实施主动处分职责。

　　二是公司资产处分营业职员处分杂乱，未健康并有用推广公司资产处分营业合联轨制，合规管控缺失。

　　上海证监局呈现，上述举动情节要紧，要紧危及公司庄重运转、损害营业者合法权柄。同时，上海证监局于2023年12月21日向公司出具《合于对上海东亚期货有限公司采纳出具责令校订手段的决计》的羁系手段后，合联题目未整改到位。

　　遵循原则，现决计对上海东亚期货采纳暂停新增资产处分营业12个月监视处分手段。公司应正在收到本决计书之日起1个月内予以校订并提交书面申诉。

　　材料显示，上海东亚期货建设于1993年，总部位于上海，注册本钱1.5亿元。公司共两个股东，分裂是上海和鸿企业发达有限公司（持股比例98.7%）和重庆联鼎商贸有限公司（持股比例1.3%）。

　　值得注视的是，2024年12月30日，中邦公民银行网站揭橥对上海东亚期货及5名公司时任从业职员的处分决计。

　　上海东亚期货因“违反间债券市集处分原则”及“未按原则实施客户身份识别负担”，被申饬，同时充公违法所得857.25万元，罚款3606.76万元，罚没金额合计约4464万元。

　　公司时任资产处分部担负人、时任资产处分部固收项目组担负人、时任董事长、时任首席危险官、时任资产处分部司理分裂被罚款2.5万元至52.5万元不等。

　　另一方面，东亚期货年内已2次发布发行公司次级债务，分裂正在1月24日、3月11日向控股股东借入六年期400万元次级债务和六年期300万元次级债务，合键用于公司平常规划，补没收司净本钱。