新湖期货股份有限公司近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局的警示函期货基础知识培训新湖期货股份有限公司即日收到中邦证券监视照料委员会上海拘押局的警示函。上海证监局经考察涌现，新湖期货存正在众项违规底细。

　　开始，正在对子公司的照料方面，新湖期货未能健康并延续完整掩盖子公司及其营业的合规照料、危害照料和内部把持体例。这导致公司无法有用贯彻落实干系合规、危害照料及内控恳求，也未能实时察觉子公司干系营业的危害隐患，违反了《期货公司监视照料门径》（证监会令第155号）第五十一条的规则。

　　其次，新湖期货对公司员工手脚照料不到位，这一处境响应出公司内部把持存正在缺陷，违反了《期货公司监视照料门径》第五十六条的规则。

　　基于上述违规底细，按照《期货公司监视照料门径》第一百零九条的规则，上海证监局决意对新湖期货采用出具警示函的监视照料步伐。若新湖期货对该监视照料步伐不服，可正在收到决意书之日起60日内向中邦证券监视照料委员会提出行政复议申请，或者正在收到决意书之日起6个月内向有管辖权的群众法院提告状讼。值得细心的是，复议与诉讼时候，上述监视照料步伐不放弃实践。该决意书题名日期为2025年9月16日。

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