董事会及相关人员应当-期货基本知识三六零安闲科技股份有限公司

　　独立董事事务轨制

　　第一章总则

　　第一条为进一步完满三六零安闲科技股份有限公司（以下简称“公司”）

　　法人办理布局，深化对内部董事及司理层的牵制和监视机制，珍爱中小股东及利

　　益联系者的权柄，鼓励公司的典范运作，遵循《中华群众共和邦公公法》（以下

　　《上市公司办理标准》

　　《上市公司独立董事解决主意》

　　《上海证

　　券往还所股票上市条例》《上海证券往还所上市公司自律羁系指引第1号——规

　　范运作》等司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《三

　　六零安闲科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的划定，同意本制

　　第二条独立董事是指不正在公司掌握除董事以外的任何其他职务，并与公司

　　及厉重股东、本质驾驭人不存正在直接或者间接利害干系，或其他不妨影响其举办

　　独立董事该当独立实践职责，不受公司及厉重股东、本质驾驭人等单元或个

　　第三条独立董事对公司及通盘股东负有厚道与辛勤任务，独立董事该当按

　　拍照合司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公司章

　　程》的央求，当真实践职责，正在董事会中外现出席决议、监视制衡、专业商榷作

　　第四条独立董事规矩上最众正在3家道内上市公司掌握独立董事，并该当确

　　第五条公司独立董事由股东会推选或调换并对通盘股东承担，公司独立董

　　事人数应占公司董事会成员的比例不低于三分之一，且起码网罗一名司帐专业人

　　以司帐专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较充裕的司帐专业

　　（1）具有注册司帐师资历；

　　（2）具有会

　　（3）具有经

　　济解决方面高级职称，且正在司帐、审计或者财政解决等专业岗亭有5年以上全职

　　第六条公司董事会下设的审计、提名与薪酬委员会成员中独立董事该当过

　　折半，并掌握会集人，个中审计委员会成员该当为不正在公司掌握高级解决职员的

　　第七条独立董事该当接连加紧证券司法准则及条例的进修，继续普及履职

　　第二章独立董事的任职条款和独立性

　　第八条独立董事该当具备与其行使权力相适当的任职条款，掌握独立董事

　　（一）遵循司法、行政准则和其他相合划定，具备掌握上市公司董事的资历；

　　（三）具备上市公司运作的根本学问，熟练联系司法准则和条例；

　　（四）具有5年以上实践独立董事职责所必须的司法、司帐或者经济等事务

　　（五）具有优秀的片面人品，不存正在强大失信等不良纪录；

　　（六）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　第九条独立董事候选人任职资历应相符下列司法、行政准则和部分规章的

　　（二）《中华群众共和邦公事员法》合于公事员兼任职务的划定；

　　（三）中邦证监会《上市公司独立董事解决主意》的联系划定；

　　（四）中共重心纪委、中共重心构制部《合于典范中管干部辞去公职或者退

　　（离）歇后掌握上市公司、基金解决公司独立董事、独立监事的合照》的划定；

　　（五）中共重心构制部《合于进一步典范党政带领干部正在企业兼职（任职）

　　（六）中共重心纪委、哺育部、监察部《合于加紧上等学校反腐倡廉修筑的

　　（七）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　第十条独立董事必需维系独立性，下列职员不得掌握公司独立董事：

　　（一）正在公司或者隶属企业任职的职员及其直系支属、厉重社会干系；

　　（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东中的

　　（三）正在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单元或者正在公司前

　　（四）正在公司控股股东、本质驾驭人的隶属企业任职的职员及其直系支属；

　　（五）为公司及其控股股东、本质驾驭人或者其各自隶属企业供给财政、法

　　律、商榷、保荐等供职的职员，网罗但不限于供给供职的中介机构的项目组通盘

　　职员、各级复核职员、正在呈文上署名的职员、共同人、董事、高级解决职员及主

　　（六）与公司及其控股股东、本质驾驭人或者其各自隶属企业具有强大交易

　　交往的职员，或者正在有强大交易交往的单元及其控股股东、本质驾驭人任职的人

　　（七）近12个月内一经具有前六项所罗列景象的职员；

　　（八）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　前款第四项至第六项中的公司控股股东、本质驾驭人的隶属企业，不网罗与

　　第一款划定的“直系支属”是指夫妻、父母、子息等；“厉重社会干系”是

　　指兄弟姐妹、兄弟姐妹的夫妻、夫妻的父母、夫妻的兄弟姐妹、子息的夫妻、子

　　女夫妻的父母等；“强大交易交往”是指遵循《上海证券往还所股票上市条例》

　　或者《公司章程》划定需提交股东会审议的事项，或者上海证券往还所认定的其

　　独立董事该当每年对独立个性况举办自查，并将自查景况提交董事会。董事

　　会该当每年对正在任独立董事独立个性况举办评估并出具专项睹地，与年度呈文同

　　第十一条独立董事候选人应无下列不良记载：

　　（一）比来36个月内因证券期货违法犯警，受到中邦证监会行政惩办或者

　　（二）因涉嫌证券期货违法犯警，被中邦证监会立案侦察或者被公法组织立

　　（三）比来36个月内受到证券往还所公然申斥或3次以上转达指责的；

　　（五）正在过往任职独立董事时候因相联两次未能亲身出席也不委托其他独立

　　董事代为出席董事集合会被董事会创议召开股东会予以废除职务，未满12个月

　　第三章独立董事的提名、推选和调换

　　第十二条公司董事会、独立或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东可

　　前款划定的提名流不得提名与其存正在利害干系的职员或者有其他不妨影响

　　依法设立的投资者珍爱机构可能公然恳求股东委托其代为行使提名独立董

　　第十三条独立董事的提名流正在提名前该当征得被提名流的愿意。

　　提名流该当充塞领略被提名流职业、学历、职称、具体的事务体验、完全兼

　　职、有无强大失信等不良纪录等景况，并对其相符独立性和掌握独立董事的其他

　　条款宣告睹地，被提名流该当就其相符独立性和掌握独立董事的其他条款作出公

　　开声明。提名与薪酬委员会该当对被提名流任职资历举办审查，并造成昭彰的审

　　查睹地。正在推选独立董事的股东会召开前，公司董事会该当依据划定披露上述内

　　第十四条公司最迟该当正在发外推选独立董事的股东会合照布告时，将一共

　　独立董事候选人的相合资料（网罗但不限于提名流声明与答应、候选人声明与承

　　诺、独立董事候选人资历外等）报送上海证券往还所，并披露联系声明与答应和

　　第十五条上海证券往还所对独立董事候选人的独立董事任职条款或独立性

　　有反驳的，公司该当实时披露，该独立董事不得提交股东会推选。如已提交股东

　　正在召开股东会推选独立董事时，公司董事会该当对独立董事候选人是否被上

　　第十六条公司股东会推选2名以上独立董事的，该当实行累积投票制。中

　　第十七条独立董事每届任期与公司其他董事任期沟通，任期届满，可能连

　　选蝉联，不过相联任职不得抢先6年。正在公司相联任职独立董事已满6年的，自

　　该究竟发作之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

　　第十八条公司独立董事取得股东会选任后，应自选任之日起1个月内由公

　　司向上海证券往还所报送《董事声明及答应书》，并正在上海证券往还所网站填报

　　第十九条独立董事任期届满前，公司可能遵守法定秩序废除其职务。提前

　　废除职务的，公司应实时披露完全源由和凭借。独立董事有反驳的，公司应实时

　　独立董事正在任职后产生不相符任职资历或独立性央求的，该当立时停息履职

　　并辞离职务。未提出夺职的，董事会知悉或者该当知悉该究竟发作后该当立时按

　　独立董事因触及前款划定景象提出夺职或者被废除职务导致董事会或者其

　　特意委员会中独立董事所占的比例不相符联系划定，或者独立董事中缺乏司帐专

　　业人士的，公司该当自前述究竟发作之日起60日内达成补选。

　　第二十条独立董事正在任期届满前可能提出夺职。独立董事夺职应向董事会

　　提交书面夺职呈文，对任何与其夺职相合或其以为有须要惹起公司股东和债权人

　　提神的景况举办注明。公司应对独立董事夺职的源由及合切事项予以披露。如因

　　守时，或者独立董事中缺乏司帐人士的，提出夺职的独立董事应络续实践职务至

　　新任独立董事形成之日。公司董事会应自该独立董事夺职之日起60日内达成补

　　第四章独立董事的职责和履职体例

　　第二十一条独立董事实践下列职责：

　　（一）出席董事会决议并对所议事项宣告昭彰睹地；

　　（二）依据《上市公司独立董事解决主意》的相合划定，对公司与其控股股

　　东、本质驾驭人、董事、高级解决职员之间的潜正在强大益处冲突事项举办监视，

　　（三）对公司筹办进展供给专业、客观的发起，鼓励擢升董事会决议秤谌；

　　（四）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　第二十二条独立董事除该当具有公公法和其他联系司法、准则授予董事的

　　（一）独立礼聘中介机构，对公司完全事项举办审计、商榷或者核查；

　　（五）对不妨损害公司或者中小股东权柄的事项宣告独立睹地；

　　（六）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　独立董事行使前款第一项至第三项所列权力的，该当经通盘独立董事过折半

　　独立董事行使第一款所列权力的，公司该当实时披露。上述权力不行平常行

　　第二十三条下列事项该当经公司通盘独立董事过折半愿意后，提交董事会

　　（三）公司被收购时，董事会针对收购所作出的决议及采纳的举措；

　　（四）司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例和《公

　　第二十四条独立董事对强大事项出具的独立睹地起码该当网罗下列实质：

　　（二）宣告睹地的凭借，网罗所实践的秩序、核查的文献、现场搜检的实质

　　（四）对公司和中小股东权柄的影响、不妨存正在的危险以及公司采纳的举措

　　（五）宣告的结论性睹地。对强大事项提出保存睹地、抵制睹地或者无法发

　　独立董事该当对出具的独立睹地署名确认，并将上述睹地实时呈文董事会，

　　第二十五条董事集合会召开前，独立董事可能与董事会秘书举办疏导，就

　　拟审议事项举办询查、央求填充资料、提出睹地发起等。董事会及联系职员该当

　　对独立董事提出的题目、央求和睹地当真商讨，实时向独立董事反应议案篡改等

　　第二十六条独立董事承当司法准则和《公司章程》划定的董事任务，独立

　　董事该当依时出席董事集合会，领略公司的分娩筹办和运作景况，主动侦察，获

　　取做出决议所须要的景况和原料。因故不行亲身出席集会的，独立董事该当事先

　　核阅集会资料，造成昭彰的睹地，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事

　　履职中合切到特意委员会职责限制内的公司强大事项，可能遵守秩序实时提请专

　　独立董事相联2次未能亲身出席董事集合会，也不委托其他独立董事代为出

　　席的，董事会该当正在该究竟发作之日起30日内创议召开股东会废除该独立董事

　　第二十七条独立董事对董事集会案投抵制票或者弃权票的，该当注明完全

　　源由及凭借、议案所涉事项的合法合规性、不妨存正在的危险以及对公司和中小股

　　东权柄的影响等。公司正在披露董事会决议时，该当同时披露独立董事的反驳睹地，

　　第二十八条独立董事该当依据《上市公司独立董事解决主意》划定接连合

　　注联系事项的董事会决议推行景况，发掘存正在违反司法、行政准则、中邦证监会

　　划定、上海证券往还所交易条例和《公司章程》划定，或者违反股东会和董事会

　　决议等景象的，该当实时向董事会呈文，并可能央求公司作出书面注明。涉及披

　　公司未按前款划定作出注明或者实时披露的，独立董事可能向中邦证监会和

　　第二十九条每位独立董事该当正在公司年度股东会上作述职呈文，对其实践

　　（一）出席董事会次数、体例及投票景况，出席股东会次数；

　　（二）出席董事会特意委员会、独立董事特意集会事务景况；

　　（三）对《上市公司独立董事解决主意》第二十三条、第二十六条、第二十

　　七条、第二十八条所列事项举办审议和行使本轨制第二十二条第一款所列独立董

　　（四）与内部审计机构及承办公司审计交易的司帐师事情所就公司财政、业

　　独立董事年度述职呈文最迟该当正在公司发出年度股东会合照时披露。

　　第三十条公司董事会及其特意委员会、独立董事特意集会该当按划定制制

　　集会纪录，独立董事的睹地该当正在集会纪录中载明。独立董事该当对集会纪录签

　　独立董事该当制制事务纪录，具体纪录实践职责的景况。独立董事实践职责

　　经过中获取的原料、联系集会纪录、与公司及中介机构事务职员的通信纪录等，

　　组成事务纪录的构成局部。对待事务纪录中的要紧实质，独立董事可能央求董事

　　独立董事事务纪录及公司向独立董事供给的原料，该当起码生存10年。

　　第三十一条独立董事发掘公司或者公司董事、高级解决职员、股东、本质

　　驾驭人等存正在涉嫌违反司法准则或其他损害公司益处的手脚时，该当央求联系方

　　立时矫正或者停息，并实时向董事会或其审计委员会呈文、提请核查，须要时应

　　第三十二条产生下列景象之一的，独立董事该当实时向上海证券往还所报

　　（二）因为公司存正在窒碍独立董事依法行使权力的景象，以致独立董事辞任

　　（三）董事集合会资料不完善或论证不充塞，2名及以上独立董事书面央求

　　（四）对公司或者其董事、高级解决职员涉嫌违法违规手脚向董事会呈文后，

　　第五章独立董事特意集会

　　第三十三条公司独立董事特意集会是指完全由公司独立董事加入的集会。

　　公司该当按期或者不按期召开独立董事特意集会，并于集会召开前3天合照通盘

　　独立董事。如景况重要或确有须要的，可能随时通过口头或电话等体例发出合照，

　　第三十四条独立董事特意集会可能采纳通信外决的体例召开，过折半独立

　　第三十五条独立董事特意集会应由过折半独立董事出席方可进行。

　　第三十六条独立董事特意集会由过折半独立董事配合选举一名独立董事召

　　集和主理；会集人不履职或者不行履职时，两名及以上独立董事可能自行会集并

　　第三十七条本轨制第二十二条第一款第一项至第三项、第二十三条所列事

　　项，该当经独立董事特意集会审议。独立董事特意集会可能遵循须要商讨磋议公

　　第六章独立董事的事务保险

　　第三十八条为了担保独立董事有用行使权力，公司该当为独立董事供给以

　　（一）公司应供给独立董事实践职责所必须的事务条款和职员扶助，指定证

　　券部、董事会秘书等特意部分和特意职员协助独立董事实践职责。董事会秘书应

　　踊跃为独立董事实践职责供给协助，如先容景况、供给资料等，确保独立董事与

　　其他董事、高级解决职员及其他联系职员之间的讯息疏通，确保独立董事实践职

　　（二）公司该当担保独立董事享有与其他董事一致的知情权。公司该当向独

　　立董事按期转达公司运营景况，供给原料，构制或者配合独立董事展开实地审核

　　等事务。公司可能正在董事会审议强大繁复事项前，构制独立董事出席商讨论证等

　　（三）公司该当实时向独立董事发出董事集合会合照，不迟于司法、行政法

　　规、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例或者《公司章程》划定的董事会

　　集会合照限期供给联系集会原料，并为独立董事供给有用疏导渠道；董事会特意

　　委员会召开集会的，公司规矩上该当不迟于特意委员集合会召开前3日供给联系

　　可书面向董事会提出延期召开董事集合会或者延期审议该事项，董事会应予以采

　　董事会及特意委员集合会以现场召开为规矩。正在担保通盘参会董事不妨充塞

　　疏导并外达睹地的条件下，须要时可能遵守秩序采用视频、电话或者其他体例召

　　（四）独立董事行使权力时，公司相合职员该当踊跃配合，不得拒绝、阻塞

　　（五）独立董事礼聘中介机构的用度及其他行使权力时所需的用度由公司承

　　第三十九条独立董事依法行使权力遭受阻塞的，可能向董事会注明景况，

　　央求董事、高级解决职员等联系职员予以配合，并将受到阻塞的完全景象和处置

　　状态记入事务纪录；仍不行袪除阻塞的，可能向中邦证监会和上海证券往还所报

　　独立董事履职事项涉及应披露讯息的，公司该当实时管制披露事宜；公司不

　　予披露的，独立董事可能直接申请披露，或者向中邦证监会和上海证券往还所报

　　第四十条公司该当予以独立董事与其承当的职责相适当的津贴。津贴的标

　　除上述津贴外，独立董事不应从公司及其厉重股东或有利害干系的机构和人

　　第四十一条公司可能设置须要的独立董事负担保障轨制以低重独立董事履

　　第七章附则

　　第四十二条本轨制未尽事宜，或本轨制与邦度相合司法、行政准则、中邦

　　证监会划定、上海证券往还所交易条例及《公司章程》划定不相同的，依据邦度

　　相合司法、行政准则、中邦证监会划定、上海证券往还所交易条例及《公司章程》

　　第四十三条本轨制由公司董事会审议照准后生效，篡改时亦同。

　　第四十四条本轨制由公司董事会承担注明。

　　证券之星估值理解提示三六零行业内比赛力的护城河优秀，结余才略较差，营收获长性较差，归纳根本面各维度看，股价偏高。更众

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