上海交易期货交易所会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合为样板期货生意手脚，珍爱期货生意当事人的合法权利和社会民众优点，遵照邦度相合国法、行政法例、规章和《中邦金融期货生意所章程》，同意本准则。

　　第二条中邦金融期货生意所（以下简称生意所）遵照公然、平允、公平和忠厚信用的规定, 结构经中邦证券监视照料委员会（以下简称中邦证监会）准许的期货合约、期权合约生意。

　　第三条本准则合用于生意所结构的期货生意勾当。生意所、会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者该当听从本准则。

　　第五条期货合约是指由生意所联合同意的、轨则正在改日某一特定的年华和位置交割肯定数目标的物的圭臬化合约。

　　第六条期权合约是指由生意所联合同意的、轨则买方有权正在改日某有时间以特订价钱买入或者卖出商定标的物（席卷期货合约）的圭臬化合约。

　　第七条期货合约合键条目席卷合约标的、报价单元、最小更正价位、合约月份、生意年华、最低生意保障金、逐日价钱最大摇动限定、末了生意日、交割方法、生意代码等。

　　第八条期权合约合键条目席卷合约标的、报价单元、最小更正价位、合约月份、生意年华、履行价钱间距、卖方生意保障金、逐日价钱最大摇动限定、末了生意日、履行方法、生意代码等。

　　第十条会员是指遵照相合国法、行政法例和规章的轨则，经生意所准许，有权正在生意所从事生意或者结算营业的企业法人或者其他经济结构。

　　第十一条生意所的会员分为生意结算会员、周至结算会员、迥殊结算会员和生意会员。

　　第十二条生意会员、生意结算会员、周至结算会员具有正在生意所实行生意的资历。

　　第十三条生意结算会员、周至结算会员和迥殊结算会员具有与生意所实行结算的资历。

　　第十四条会员资历的准许、转变和终止，须经生意所准许，呈报中邦证监会，并予以发外。

　　第十七条申请成为生意所会员该当适当国法、行政法例、规章和生意所轨则的资历前提。

　　第十八条申请或者转变会员资历该当向生意所提出书面申请，正在得到生意所准许后，与生意所签署合联和议。

　　第十九条生意所筑树会员合联人轨制。会员该当设营业代外一名、营业联络员若干名，结构、协和会员与生意所的各项营业交往。

　　第二十条会员闪现下列景况之一的，生意全体权限定、暂停其营业或者调治、解除其会员资历：

　　第二十二条生意所能够遵照墟市起色，对会员的营业运作、危急照料、身手体系等提出央浼，会员该当连接知足上述央浼。

　　第二十三条期货生意是指正在生意所内采用集结生意方法或者中邦证监会准许的其他方法实行的以期货合约或者期权合约为生意标的的生意勾当。

　　第二十四条生意日为每周一至周五。邦度法定假日和生意所布告的息市日，生意所墟市息市。每一生意日百般类的生意年华策画, 由生意所另行布告。

　　第二十六条会员正在为客户开立账户前，该当向客户敷裕揭示期货生意危急，评估客户的危急经受本事，遵照金融期货投资者适应性轨制的轨则把稳挑选客户。

　　第二十七条生意所实行生意编码轨制。会员该当为每一个客户独立开立特意账户、申请生意编码，不得混码生意。

　　遵照国法、行政法例、规章和相合轨则须要对资产实行分户照料的特地单元客户，可认为其分户照料的资产向生意所申请生意编码。

　　第二十八条客户能够通过书面、电话、互联网等委托方法以及中邦证监会轨则的其他方法，下达生意指令。

　　第三十条会员给与客户委托指令后，该当将客户的全体指令通过生意所集结生意，不得实行场社交易。

　　第三十一条生意申报经联络成交后，生意即成功立。适当本准则各项轨则完毕的生意于创建时生效，生意两边该当认可生意结果，推行合联职守。遵照本准则完毕的生意，其成交结果以生意所体系记载的成交数据为准。

　　会员有贰言的，该当正在当日以书面格式向生意所提出。未正在轨则年华内提出的，视为对成交记载无贰言。

　　第三十六条结算营业是指生意所遵照发外的结算价钱和生意所相合轨则对生意两边的生意结果实行资金算帐和划转的营业勾当。

　　第三十八条生意所实行会员分级结算轨制。生意所对结算会员实行结算，结算会员对其受托的生意会员实行结算，生意会员对其客户实行结算。

　　结算会员对其受托生意会员的期货生意担当履约职守，生意会员无法履约时，结算会员该当代为履约，并赢得对违约生意会员的相应追偿权。

　　第三十九条生意所实行保障金轨制。保障金是生意所向结算会员收取的用于结算和担保合约推行的资金。

　　第四十条保障金分为结算企图金和生意保障金。结算企图金是指未被合约占用的保障金；生意保障金是指已被合约占用的保障金。

　　第四十一条结算会员向生意会员收取的保障金不得低于生意所轨则的保障金圭臬。结算会员有权遵照墟市运转状况和生意会员的资信处境调治对其收取保障金的圭臬。

　　第四十二条生意所正在期货保障金存管银行开设专用结算账户，用于存放结算会员的保障金及合联金钱。

　　结算会员该当正在期货保障金存管银行开设期货保障金账户，用于存放其客户及受托生意会员的保障金及合联金钱。

　　第四十三条生意所与结算会员之间的期货营业资金交往该当通过生意所专用结算账户和结算会员专用资金账户解决。

　　第四十四条会员该当将客户缴纳的保障金存放于期货保障金账户，并与其自有资金永别保管，不得移用。

　　第四十六条结算会员结算企图金余额低于轨则水准且未依时补足的，倘若结算企图金余额小于轨则的最低余额，不得开仓；倘若结算企图金余额小于零，生意所能够遵照轨则对其实行强行平仓。

　　第四十七条生意会员只可委托一家结算会员为其解决结算交割营业，生意会员该当与结算会员签署和议，并将和议报生意所挂号。

　　第四十八条生意会员和结算会员能够遵照生意所轨则，向生意所申请转变委托结算合联，生意所审核通事后为其解决。

　　第四十九条结算会员该当筑树结算危急照料轨制。结算会员该当实时无误地体会客户及受托生意会员的盈亏、用度及资金收付等财政处境，担任客户及受托生意会员的危急。

　　第五十条生意所该当遵照相合轨则提取、照料和行使危急企图金。危急企图金用于为庇护期货墟市寻常运转供应财政担保和填充因生意所不行预料危急带来的牺牲。

　　第五十三条现金交割是指合约到期时，遵照生意所的准则和措施，生意两边遵照轨则结算价钱实行现金差价结算，完毕到期未平仓合约的经过。

　　第五十四条实物交割是指合约到期时，遵照生意所的准则和措施，生意两边通过该合约所载标的物全体权的改观，完毕到期未平仓合约的经过。

　　第五十五条会员不得因其客户违约而不推行合约交割职守。对不推行交割职守的，生意全体权强制履行。

　　第五十六条生意所实行价钱限定轨制。价钱限定轨制分为熔断轨制和涨跌停板轨制。熔断幅度和涨跌停板幅度由生意所设定，生意所能够遵照墟市危急处境调治熔断幅度和涨跌停板幅度。

　　第五十七条生意所实行持仓限额轨制。持仓限额是指生意所轨则的会员或者客户持仓的最大数目。会员或者客户的套期保值、套利生意的持仓遵照生意所相合轨则履行。

　　第五十八条生意所实行大户持仓呈报轨制。会员或者客户持仓到达生意所轨则的持仓呈报圭臬或者被生意所指定必需呈报的，会员或者客户该当向生意所呈报。客户未呈报的，会员该当向生意所呈报。

　　第五十九条生意所实行强行平仓轨制。会员或者客户存正在违规超仓、未遵照轨则实时追加保障金等违规手脚或者生意所轨则的其他景况的，生意全体权对合联会员或者客户采纳强行平仓设施。

　　强行平仓赢余一面遵照相合轨则解决，发作的用度、牺牲及因墟市由来无法强行平仓变成的牺牲放大一面由合联会员或者客户担当。

　　第六十条生意所实行强制减仓轨制。期货生意闪现同目标陆续涨跌停板单边无陆续报价或者墟市危急鲜明增大状况的，生意全体权将当日以涨跌停板价钱申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价钱与该合约净持仓赢余客户遵照持仓比例主动联络成交。

　　第六十一条生意所实行结算担保金轨制。结算担保金是指结算会员遵照生意所轨则缴纳的，用于应对结算会员违约危急的配合担保资金。

　　第六十二条生意所实行危急警示轨制。生意所以为须要的，能够独立或者同时采纳央浼会员和客户报起诉况、叙话提示、书面警示和揭晓危急警示布告等设施，以警示和化解危急。

　　第六十三条期货生意闪现同目标陆续涨跌停板单边无陆续报价或者墟市危急鲜明增大状况的，经生意所董事会履行委员会审议准许，生意所能够采纳调治涨跌停板幅度、抬高生意保障金圭臬及强制减仓等危急担任设施化解墟市危急。

　　采纳上述危急担任设施后还是无法开释危急的，生意所该当公布进入分外状况，由生意所董事会确定采纳进一步的危急担任设施。

　　第六十五条有遵照以为会员或者客户违反生意所生意准则及原本践细则而且对墟市正正在发作或者将发作宏大影响的，为防范违规手脚后果进一步放大，生意所能够对该会员或者客户采纳下列权且解决设施：

　　前款第（一）、（二）、（三）项权且解决设施，能够由生意所总司理确定，其他权且解决设施由生意所董事会确定，并实时呈报中邦证监会。

　　第六十六条正在期货生意经过中，闪现下列景况之一的，生意所能够公布进入分外状况，采纳蹙迫设施化解危急：

　　闪现前款第（一）项分外状况时，生意所总司理能够采纳调治开市收市年华、暂停生意等蹙迫设施；闪现前款第（二）、（三）、（四）项分外状况时，生意所董事会能够确定采纳调治开市收市年华、暂停生意、调治涨跌停板幅度、抬高生意保障金、刻日平仓、强行平仓、限定出金等蹙迫设施。

　　第六十七条生意所公布进入分外状况并确定采纳蹙迫设施前该当呈报中邦证监会。

　　第六十八条生意所公布进入分外状况并确定暂停生意的，暂停生意的刻日不得超出 3个生意日，但经中邦证监会准许拉长的除外。

　　第六十九条生意所期货生意消息是指期货、期权上市合约的生意行情、生意结算数据、统计原料、生意所揭晓的百般布告消息以及中邦证监会央浼披露的其他合联消息。

　　第七十一条生意所揭晓的生意消息席卷：合约名称、合约月份、开盘价、最新价、涨跌、收盘价、结算价、最高价、最低价、成交量、持仓量及其持仓转化、结算会员成交量和持仓量排名等其他须要发外的消息。

　　第七十三条因不行抗力、不测变乱、生意所体系被不法侵入等由来导致生意消息传输发作分外或者停滞的，生意所不担当职守。

　　生意所的行情揭晓寻常，但因会员、消息任事机构或者民众媒体等转发发作打击，影响会员和客户生意的，生意所不担当职守。

　　第七十五条生意所、会员和期货保障金存管银行不得流露营业中获取的贸易阴事。

　　经准许，生意所能够向相合拘押部分或者其他合联单元供应合联消息，并履行相应的保密轨则。

　　第七十八条生意所凭据本准则和相合轨则，对与生意所期货生意相合的营业勾当实践自律监视照料。

　　会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者该当给与生意所对其期货营业的监视照料。

　　（一）监视、查验期货墟市国法、行政法例、规章和生意准则及原本践细则的落实履行状况，担任墟市危急；

　　（四）监视、查验期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者与期货相合的营业勾当；

　　（七）对其他违背 “公然、平允、公平 ”规定、烦扰墟市顺序、缔制墟市危急的手脚实行监视照料。

　　（二）对会员、客户、期货保障金存管银行以及期货墟市其他插足者等实行视察、取证；

　　（三）央浼会员、客户、期货保障金存管银行以及期货墟市其他插足者等对被视察事项做出申报、陈述、注明、阐发；

　　第八十一条生意所推行监视照料职责时，会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者该当配合。对不如实供应原料、蒙蔽本相毕竟、用意回避视察或者阻止生意所任务职员行使权力的单元和个别，生意所能够遵照相合轨则采纳须要设施或者实行解决。

　　第八十二条生意所每年该当对会员听从生意所生意准则及原本践细则的状况实行抽样或者周至查验，并将查验结果上报中邦证监会。

　　第八十三条生意所涌现会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者正在从事期货合联营业时涉嫌违规的，该当立案视察；情节重要的，生意所能够采纳相应设施防范违规手脚后果进一步放大。

　　第八十四条生意所任务职员不行精确推行监视照料职责的，会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者有权向生意所或者中邦证监会投诉、举报。经查证属实的，该当威苛解决。

　　第八十六条生意所正在中邦证监会联合结构和协和下，与证券生意所、证券注册结算机构和期货保障金安定存管监控机构等合联机构，筑树对期货墟市和合联墟市的消息共享等拘押合营机制。

　　第八十七条会员、客户、期货保障金存管银行及期货墟市其他插足者之间发作的相合期货营业胶葛，能够自行叙判处理、提请生意所调处、向仲裁机构申请仲裁或者向邦民法院提告状讼。

　　第八十八条提请生意所调处确当事人，该当提出书面调处申请。经调处完毕和议后，生意所制制调处书，经两边当事人正在调处书上具名确认后生效。