除上述第6、11、12、13项情形之外_中信期货电脑端下载港股通消费50ETF: 汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　资基金托管允诺

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　目次

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　鉴于汇添富基金统制股份有限公司系一家遵照中法令律合法设立并有用存续的

　　股份有限公司，按摄影闭司法法则的轨则具备承担基金统制人的资历和本领，拟募

　　鉴于广发证券股份有限公司系一家遵照中法令律合法设立并有用存续的证券公

　　鉴于汇添富基金统制股份有限公司拟承担汇添富邦证港股通消费核心贸易型开

　　放式指数证券投资基金的基金统制人，广发证券股份有限公司拟承担汇添富邦证港

　　为明晰汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金的基金统制

　　除非另有商定，《汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金

　　基金合同》(以下简称“《基金合同》”或基金合同)中界说的术语正在用于本托管允诺时

　　一、基金托管允诺当事人

　　注册地点：上海市黄浦区北京东途666号H区（东座）6楼H686室

　　照准设立坎阱及照准设立文号：中邦证监会证监基金字【2005】5号

　　策划局限：基金统制交易、倡导设立基金及中邦证券监视统制委员会照准的其

　　注册地点：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　办公地点：广东省广州市银河区马场途26号广发证券大厦34楼

　　照准设立坎阱和照准设立文号：中邦百姓银行广东省分行粤银管字【1991】第

　　注册血本：百姓币7,605,845,511元

　　基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】510号

　　策划局限：证券经纪；证券投资商议；与证券贸易、证券投资行为相闭的财政

　　咨询人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金

　　托管；为期货公司供给中央先容交易；代销金融产物；股票期权做市。（依法须经

　　二、基金托管允诺的凭借、目标和法则

　　本允诺凭借《中华百姓共和邦证券法》、《中华百姓共和邦证券投资基金法》

　　（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作统制设施》（以下简称

　　“《运作设施》”）、《公然召募证券投资基金讯息披露统制设施》（以下简称

　　“《讯息披露设施》”）、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危急统制轨则》

　　（以下简称“《活动性危急统制轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第

　　本允诺的目标是明晰基金统制人与基金托管人之间正在基金资产的保管、投资运

　　作、净值估计、收益分拨、讯息披露及彼此监视等闭联事宜中的权益职守及职责，

　　基金统制人和基金托管人本着平等志愿、恳切信用、富裕守卫基金投资者合法

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　　三、基金托管人对基金统制人的交易监视和核查

　　（一）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金投

　　资局限、投资对象举办监视。基金统制人应通过基金统制人公司邮箱或两边合伙认

　　可的其他方法向基金托管人供给投资监视闭系方法。基金托管人接受基金统制人投

　　本基金厉重投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资倾向，本

　　基金可少量投资于非成份股（搜罗主板、创业板及其他中邦证监会应允上市的股票、

　　存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（搜罗邦债、央行单据、金融债、企业债、

　　公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援手债券、政府

　　援手机构债券、地方政府债券、可换取债券、可转换债券（含分散贸易可转债）及

　　其他经中邦证监会应允投资的债券）、资产援手证券、股指期货、邦债期货、股票

　　期权、债券回购、银行存款、同行存单、钱银墟市用具以及司法法则或中邦证监会

　　本基金可依据司法法则的轨则介入融资及转融通证券出借交易。

　　如司法法则或羁系机构自此应允基金投资其他种类，基金统制人正在推行得当程

　　基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基

　　金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因司法法则的轨则而受束缚的

　　如司法法则或羁系机构调换投资种类的投资比例束缚，基金统制人正在推行得当

　　（二）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金投

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　　持有资产援手证券时间，假使其信用品级降低、不再相符投资准绳，应正在评级讲述

　　（1）本基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得赶上基

　　金资产净值的10%；持有的买入邦债期货合约价格，不得赶上基金资产净值的15%；

　　（2）本基金正在任何贸易日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约价格与

　　有价证券市值之和，不得赶上基金资产净值的100%。个中，有价证券指股票、债

　　券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不

　　（3）本基金正在任何贸易日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得赶上基金

　　持有的股票总市值的20%；持有的卖出邦债期货合约价格不得赶上基金持有的债券

　　（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差

　　估计）该当相符基金合同闭于股票投资比例的相闭商定；基金所持有的债券（不含

　　到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约价格，合计（轧差

　　（5）本基金正在任何贸易日内贸易（不搜罗平仓）的股指期货合约的成交金额

　　不得赶上上一贸易日基金资产净值的20%；正在任何贸易日内贸易（不搜罗平仓）的

　　（6）本基金每个贸易日日终正在扣除邦债期货和股指期货合约需缴纳的贸易保

　　证金后，该当保留不低于贸易确保金一倍的现金，个中现金不搜罗结算备付金、存

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　　的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权

　　的，应持有合约行权所需的全额现金或贸易所端正承认的可冲抵期权确保金的现金

　　等价物；未平仓的股票期权合约面值不得赶上基金资产净值的20%。个中，合约面

　　均基金资产净值不得低于2亿元；介入转融通证券出借交易的资产不得赶上基金资

　　产净值的30%，个中出借限期正在10个贸易日以上的出借证券归为活动性受限资产；

　　介入转融通证券出借交易的单只证券不得赶上基金持有该证券总量的30%；证券出

　　素以致基金不相符该比例束缚的，基金统制人不得主动新增活动性受限资产的投资；

　　展逆回购贸易的，可承受质押品的天分恳求该当与基金合同商定的投资局限保留一

　　除上述第6、11、12、13项情况以外，因证券/期货墟市震荡、证券发行人统一、

　　标的指数成份股调解、标的指数成份股活动性束缚、基金范畴转折等基金统制人之

　　外的要素以致基金投资比例不相符上述轨则投资比例的，基金统制人该当正在10个交

　　易日内举办调解，但中邦证监会轨则的非常情况除外。因证券墟市震荡、证券发行

　　人统一、基金范畴转折等基金统制人以外的要素以致基金投资不相符第（11）项规

　　基金统制人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基

　　金合同的相闭商定。正在上述时间内，本基金的投资局限、投资战术该当相符基金合

　　同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检讨自基金合同生效之日起起头。

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　　司法法则或羁系部分撤销或调换上述束缚，如合用于本基金，基金统制人正在履

　　（三）基金介入转融通证券出借交易，基金统制人该当苦守谨慎策划法则，配

　　备本领体例和专业职员，拟定科学合理的投资战术和危急统制轨制，完满交易流程，

　　（四）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对本基金

　　投资禁止活动举办监视。为庇护基金份额持有人的合法权力，基金资产不得用于下

　　基金统制人应用基金财形成意基金统制人、基金托管人及其控股股东、现实控

　　制人或者与其有巨大利害闭连的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事

　　其他巨大相闭贸易的，该当相符基金的投资倾向和投资战术，效力基金份额持有人

　　甜头优先的法则，防备甜头冲突，设立筑设健康内部审批机制和评估机制，遵从墟市公

　　平合理价钱践诺。闭联贸易务必事先获得基金托管人的容许，并按司法法则予以披

　　露。巨大相闭贸易应提交基金统制人董事会审议，并经由三分之二以上的独立董事

　　通过。基金统制人董事会应起码每半年对相闭贸易事项举办审查。基金统制人应正在

　　基金投资运作之前向基金托管人供给基金统制人相闭方名单和相闭贸易证券名单。

　　如基金统制人相闭方名单和相闭贸易证券名单产生蜕化的，基金统制人应确保不影

　　响基金托管人推行投资监视职责，实时将蜕化情状以书面阵势告诉基金托管人。

　　（五）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金管

　　理人介入银行间债券墟市举办监视。基金统制人应正在基金投资运作之前向基金托管

　　人供给经小心采用的、本基金合用的银行间债券墟市贸易敌手名单，并商定各贸易

　　敌手所合用的贸易结算方法。基金托管人监视基金统制人是否按事前供给的银行间

　　债券墟市贸易敌手名单举办贸易。基金统制人能够每半年对银行间债券墟市贸易对

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　　手名单举办更新，如基金统制人依据墟市情状必要权且调解银行间债券墟市贸易对

　　手名单，应向基金托管人证明原由。基金统制人收到基金托管人书面确认后，被确

　　认调解的名单起头生效，新名单生效前已与本次剔除的贸易敌手所举办但尚未结算

　　的贸易，仍应遵从允诺举办结算。基金统制人掌握对贸易敌手的资信限度，按银行

　　间债券墟市的贸易端正举办贸易，并掌握处理因贸易敌手不推行合同而酿成的缠绕

　　及亏损，基金托管人不负担由此酿成的任何司法义务及亏损。若未履约的贸易敌手

　　正在基金托管人与基金统制人确定的岁月前仍未负担违约义务及其他闭联司法义务的，

　　基金统制人能够对相应亏损先行予以负担，然后再向闭联贸易敌手追偿。基金托管

　　人则依据银行间债券墟市成交单对合同推行情状举办监视，但不负担贸易敌手不履

　　行合同酿成的亏损。如基金托管人过后浮现基金统制人没有遵从事先商定的贸易对

　　手或贸易方法举办贸易时，基金托管人应实时指示基金统制人，基金托管人不负担

　　由此酿成的任何亏损和义务。如基金统制人未供给名单，视为可与全墟市贸易敌手

　　（六）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金管

　　基金投资银行存款的，基金统制人应确定相符条款的完全存款银行的名单，并

　　实时供给给基金托管人，基金托管人对基金投资银行存款的贸易敌手是否相符相闭

　　轨则举办监视。基金统制人应依据司法法则的轨则及《基金合同》的商定，设立筑设投

　　资轨制、谨慎采用存款银行，做好危急限度；并遵从基金托管人的恳求配合基金托

　　（七）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金资

　　产净值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金

　　收益分拨、闭联讯息披露、基金宣扬推介原料中刊载基金事迹发挥数据等举办监视

　　假使基金统制人未经基金托管人的审核专擅将不实的事迹发挥数据印制正在宣扬

　　推介原料上，则基金托管人对此不承承担何义务，并将正在浮现后顷刻讲述中邦证监

　　（八）基金托管人依据相闭司法法则的轨则及《基金合同》的商定，对基金投

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　　司证券发行统制设施》范例的非公然荒行股票、公然荒行股票网下配售片面等正在发

　　行时明晰肯定限期锁按期的可贸易证券,不搜罗因为公布巨大讯息或其他来源而权且

　　停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等贯通受限证券。本基金不

　　本基金投资的贯通受限证券限于可由中邦证券挂号结算有限义务公司或核心邦

　　债挂号结算有限义务公司掌握挂号和存管，并可正在证券贸易所或寰宇银行间债券市

　　本基金投资的贯通受限证券应确保挂号存管正在本基金名下，基金统制人掌握相

　　闭职责的落实和和谐，并确保基金托管人或许平常查问。因基金统制人来源形成的

　　贯通受限证券挂号存管题目，酿成基金托管人无法安然保管本基金资产的义务与损

　　失，及因贯通受限证券存管直接影响本基金安然的义务及亏损，由基金统制人负担。

　　险限度轨制、活动性危急限度预案等规章轨制。基金统制人该当依据基金活动性的

　　必要合理睡觉贯通受限证券的投资比例，并正在危急限度轨制中明晰完全比例，避免

　　基金统制人对本基金投资贯通受限证券的活动性危急掌握，确保对闭联危急采

　　取踊跃有用的门径，正在合理的岁月内有用处理基金运作的活动性题目。如因墟市发

　　生强烈转折等来源而导致基金现金周转穷苦时，基金统制人应确保供给足额现金确

　　保基金的付出结算，并负担完全亏损。对本基金因投资贯通受限证券导致的活动性

　　危急，基金托管人不承承担何义务。如因基金统制人来源导致本基金展示亏损以致

　　基金托管人负担连带抵偿义务的，基金统制人应抵偿基金托管人由此蒙受的亏损。

　　正在投资贯通受限证券之前，基金统制人应起码提前一个贸易日向基金托管人提

　　拟发行证券主体的中邦证监会照准文献、发行证券数目、发行价钱、锁按期、

　　基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已持有贯通受

　　限证券市值占资产净值的比例、资金划付岁月等。基金统制人应确保上述讯息的真

　　基金托管人正在监视基金统制人投资贯通受限证券的经过中，如以为因墟市展示

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　　强烈蜕化导致基金统制人的完全投资活动也许对基金资产酿成较大危急，基金托管

　　人有权恳求基金统制人对该危急的驱除或防备门径举办填补和整改，并做出书面说

　　明。不然，基金托管人经事先书面见告基金统制人，有权拒绝践诺其相闭指令。因

　　拒绝践诺该指令酿成基金资产亏损的，基金托管人不承承担何义务，并有权讲述中

　　基金统制人应确保基金投资的贯通受限证券挂号存管正在本基金名下，并确保基

　　金托管人或许平常查问。因基金统制人来源形成的贯通受限证券挂号存管题目，制

　　成基金资产的亏损或基金托管人无法安然保管基金资产的义务与亏损，由基金统制

　　假使基金统制人未遵从本允诺的商定向基金托管人报送闭联数据或者报送了虚

　　假的数据，导致基金托管人不行推行托管人职责的，基金统制人应依法负担相应法

　　律后果。除基金托管人未能凭借《基金合同》及本允诺推行职责外，因投资贯通受

　　（九）基金托管人浮现基金统制人的上述事项及投资指令或现实投资运作中违

　　反司法法则和《基金合同》的轨则，应实时以书面阵势告诉基金统制人限日订正。

　　基金统制人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金统制人收到告诉后应

　　实时查对并以书面阵势给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义举办说明或举

　　证，证明违规来源及订正限期，并确保正在轨则限期内实时订正。正在上述轨则限期内,

　　基金托管人有权随时对告诉事项举办复查,敦促基金统制人订正。基金统制人对基金

　　托管人告诉的违规事项未能正在限日内订正的，基金托管人应讲述中邦证监会。基金

　　托管人浮现基金统制人凭借贸易次序仍旧生效的投资指令违反司法、行政法则和其

　　他相闭轨则，或者违反《基金合同》商定的，该当顷刻告诉基金统制人，并讲述中

　　（十）基金统制人有职守配合和协助基金托管人遵照司法法则、《基金合同》

　　和本托管允诺对基金交易践诺核查。对基金托管人发出的书面提示，基金统制人应

　　正在轨则岁月内回答并订正，或就基金托管人的疑义举办说明或举证；对基金托管人

　　遵从法则恳求需向中邦证监会报送基金监视讲述的事项，基金统制人应踊跃配合提

　　（十一）基金托管人浮现基金统制人有巨大违规活动，应实时讲述中邦证监会，

　　同时告诉基金统制人限日订正，并将订正结果讲述中邦证监会。基金统制人无正当

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　　原由，拒绝、妨碍对方依据本允诺轨则行使监视权，或接纳逗留、讹诈等办法妨害

　　对方举办有用监视，情节告急或经基金托管人提出戒备仍不订正的，基金托管人应

　　四、基金统制人对基金托管人的交易核查

　　（一）基金统制人对基金托管人推行托管职责情状举办核查，核查事项搜罗基

　　金托管人安然保管基金资产、开设基金资产的托管账户和证券账户等投资所需账户、

　　复核基金统制人估计的基金资产净值和基金份额净值、依据基金统制人指令操持清

　　（二）基金统制人浮现基金托管人专擅调用基金资产、未对基金资产实行分账

　　统制、未践诺或无故延迟践诺基金统制人资金划拨指令、宣泄基金投资讯息等违反

　　《基金法》、《基金合同》、本允诺及其他相闭轨则时，应实时以书面阵势告诉基

　　金托管人限日订正。基金托管人收到告诉后应不才一职责日前实时查对并以书面形

　　式给基金统制人发出回函，证明违规来源及订正限期，并确保正在轨则限期内实时改

　　正。正在上述轨则限期内，基金统制人有权随时对告诉事项举办复查,敦促基金托管人

　　订正。基金托管人应踊跃配合基金统制人的核查活动，搜罗但不限于：提交闭联资

　　料以供基金统制人核查托管资产的完美性和的确性，正在轨则岁月内回答基金统制人

　　（三）基金统制人浮现基金托管人有巨大违规活动，应实时讲述中邦证监会，

　　同时告诉基金托管人限日订正，并将订正结果讲述中邦证监会。基金托管人无正当

　　原由，拒绝、妨碍对方依据本允诺轨则行使监视权，或接纳逗留、讹诈等办法妨害

　　对方举办有用监视，情节告急或经基金统制人提出戒备仍不订正的，基金统制人应

　　五、基金资产的保管

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　　到账日期并告诉基金托管人，到账日基金资产没有抵达基金账户的，基金托管人应

　　实时告诉基金统制人接纳门径举办催收。由此给基金资产酿成亏损的，基金统制人

　　的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由基金统制人或其委托的挂号机构开立并

　　金份额持有人人数相符《基金法》、《运作设施》等相闭轨则后，基金统制人应将

　　属于基金资产的一齐资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时正在轨则岁月内，

　　约请相符《中华百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所举办验资，出具验资讲述。

　　金统制人合法合规的指令操持资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管

　　和应用。本基金的全豹钱银出入行为，搜罗但不限于投资、付出赎回对价、付出基

　　和基金统制人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得应用基金的任

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　　和基金统制人不得出借或未经对方容许专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得应用

　　资金账户。证券经纪机构依据闭联司法法则、范例性文献为本基金开立闭联资金账

　　放正在基金统制人工基金开设证券资金账户中，场内的证券贸易资金整理由基金统制

　　人所采用的证券公司掌握。基金托管人不掌握操持场内的证券贸易资金整理，也不

　　及闭联账户的开设、应用的，按相闭轨则开设、应用并统制；若无闭联轨则，则基

　　依据基金统制人的恳求，《基金合同》生效后，基金托管人依据中邦百姓银行、

　　核心邦债挂号结算有限义务公司、银行间墟市整理所股份有限公司的相闭轨则，以

　　基金的外面正在核心邦债挂号结算有限义务公司、银行间墟市整理所股份有限公司开

　　立债券托管与结算账户，并代外基金举办银行间墟市债券的结算。基金统制人代外

　　基金订立寰宇银行间债券墟市债券回购主允诺。回购主允诺的缔结与基金托管人无

　　闭。寰宇银行间同行拆借墟市的贸易资历由基金统制人以基金的外面申请，银行间

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　　基金资产投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人负

　　责妥当保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的添置和让渡，由基金托管人

　　依据基金统制人的指令操持。属于基金托管人现实有用限度下的实物证券正在基金托

　　管人保管时间的损坏、灭失，由此形成的义务应由基金托管人负担。基金托管人对

　　由基金统制人代外基金缔结的、与基金相闭的巨大合同的原件永别由基金统制

　　人、基金托管人保管。除允诺另有轨则外，基金统制人正在代外基金缔结与基金相闭

　　的巨大合同时应确保基金一方持有两份以上的本来，以便基金统制人和基金托管人

　　起码各持有一份本来的原件。巨大合同的保管限期不低于司法法则轨则的最低限期。

　　对待无法获得二份以上的本来的，基金统制人应向基金托管人供给加盖公章的合同

　　六、指令的发送、确认及践诺

　　基金统制人正在应用基金资产时，展开场内证券贸易前，基金统制人通过基金托

　　管账户与证券资金账户已设立筑设的第三方存管体例正在基金托管账户与证券资金账户之

　　间划款，即银证互转；或由基金托管人依据基金统制人的划款指令践诺银证互转。

　　基金统制人正在应用基金资产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他金钱收付

　　指令，基金托管人践诺基金统制人的指令、操持基金名下的资金来往等相闭事项。

　　令授权告诉，指定电子指令的被授权职员或缔结操作备忘录。如需应用纸质指令的，

　　基金统制人需向基金托管人供给纸质指令授权告诉，纸质指令授权告诉的实质搜罗

　　基金统制人撤换被授权职员、更改被授权职员的权限或者更改被授权印鉴，须

　　提前三个职责日向基金托管人供给调换后的新的授权告诉。授权告诉应加盖基金管

　　告诉载明的生效岁月生效（如基金托管人收到授权告诉的岁月晚于授权告诉载明的

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　　生效岁月，则授权告诉自基金托管人确认收到授权告诉的岁月生效，下同）。基金

　　统制人应用电子邮件方法或其他两边承认的方法向基金托管人发送授权告诉后，应

　　实时与基金托管人电话确认，以确保基金托管人实时查收。因为职员、权限或印鉴

　　调换而供给的调换后的新的授权告诉，基金统制人务必提前起码一个贸易日，应用

　　电子邮件方法或其他两边承认的方法向基金托管人发送扫描件，同时电话告诉基金

　　托管人，调换后的新的授权告诉经基金托管人确认后于授权告诉载明的生效岁月

　　（早于基金托管人确认岁月的，以基金托管人确认日为准）生效，同时原授权告诉

　　失效。被授权人调换告诉生效前，基金托管人仍应按原商定践诺指令，基金统制人

　　不得含糊其听命。对待基金统制人未实时告诉调换情状导致基金托管人产生资金划

　　基金统制人发送指令应采用电子邮件扫描件、电子指令或两边认同的其他方法。

　　如非上述方法发送的指令，基金托管人有权拒绝指令确切认和践诺。基金统制

　　人应遵从司法法则和《基金合同》的轨则，正在其合法的策划权限和贸易权限内发送

　　被授权人应厉峻遵从其授权权限发送指令。对待被授权人依商定次序发出的指

　　令，基金统制人不得含糊其听命。但假使基金统制人仍旧废除或更改对贸易指令发

　　送职员的授权，而且基金托管人依据本允诺确认后，则对待以后该贸易指令发送人

　　员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金统制人不负担义务，授权已更改但

　　基金统制人发送加盖预留印鉴的指令后，应实时向基金托管人确认。指令或成

　　交单抵达基金托管人后，基金托管人应指定专人依据基金统制人供给的授权文献进

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　　行外面相似性审查，实时谨慎验证相闭实质及印鉴，基金托管人对指令的的确性不

　　对待恳求当天到账的指令，务必正在当天15:00前向基金托管人发送，15:00之后发

　　送的，基金托管人竭力践诺，但不行确保划账凯旋。假使恳求当天某临时点到账的

　　指令，则指令必要提前2个职责小时发送，而且闭联付款条款仍旧具备。基金托管人

　　将视付款条款具备时为指令投递岁月。因基金统制人指令传输不实时，以致资金未

　　基金统制人应确保基金托管人正在践诺指令时，基金托管账户有足够的资金余额，

　　不然基金托管人可不予践诺，但应实时告诉基金统制人，由基金统制人审核、查明

　　来源，确认此贸易指令无效，基金托管人不负担因未践诺该指令酿成亏损的义务。

　　对待申购新股等时效性恳求高的指令，基金统制人务必实时将指令发送至基金

　　基金托管人浮现指令毛病，提示基金统制人订正后再予以践诺，若由此酿成的

　　（五）基金托管人遵照司法法则暂缓、拒绝践诺指令的情况和解决次序

　　若基金托管人浮现基金统制人的指令违反司法、行政法则和其他相闭轨则，或

　　者违反《基金合同》商定的，该当视情状暂缓或拒绝践诺，实时告诉基金统制人。

　　若基金托管人浮现基金统制人凭借贸易次序仍旧生效的指令违反司法、行政法

　　规和其他相闭轨则，或者违反《基金合同》商定的，该当实时告诉基金统制人，由

　　（六）基金托管人未遵从基金统制人指令践诺的解决技巧

　　基金托管人因为其自己来源未能践诺或毛病践诺基金统制人指令以致本基金的

　　甜头受到损害，应正在浮现后，实时接纳门径予以填充，给基金份额持有人酿成亏损

　　基金统制人撤换被授权职员、更改被授权职员的权限，须提前三个职责日向基

　　金托管人供给调换后的新的授权告诉。授权告诉应加盖基金统制人公司公章及法定

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　因为职员、权限调换而供给的调换后的新的授权告诉，基金统制人务必提前至

　　少一个贸易日，应用电子邮件方法或其他两边承认的方法向基金托管人发送扫描件，

　　同时电话告诉基金托管人，调换后的新的授权告诉经基金托管人确认后于授权告诉

　　载明的生效岁月（早于基金托管人确认岁月的，以基金托管人确认日为准）生效，

　　同时原授权告诉失效。被授权人调换告诉生效前，基金托管人仍应按原商定践诺指

　　令，基金统制人不得含糊其听命。对待基金统制人未实时告诉调换情状导致基金托

　　司法法则、本允诺的轨则践诺基金统制人指令而惹起的任何也许产生的亏损，均由

　　七、贸易及整理交收睡觉

　　（一）采用代劳证券、期货生意的证券、期货经纪机构

　　基金统制人掌握采用代劳本基金资产证券生意的证券经纪机构，并与其订立证

　　券经纪合同，基金统制人、基金托管人和证券经纪机构就基金介入证券贸易的完全

　　事项另行订立允诺，明晰三正直在本基金介入场内证券生意的中的各样证券贸易、证

　　券交收及闭联资金交收经过中的职责和职守。基金统制人应实时将本基金资产的佣

　　金费率等根本讯息以及调换情状实时以书面阵势告诉基金托管人，以便基金托管人

　　基金统制人掌握采用代劳本基金期货贸易的期货经纪机构，并与其订立期货经

　　纪合同，其他事宜依据司法法则、《基金合同》的闭联轨则践诺，若无明晰轨则的，

　　本基金通过证券经纪机构举办的贸易由证券经纪机构行为结算介入人代劳本基

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　基金托管人、基金统制人应合伙苦守中登公司拟定的闭联交易端正和轨则，该

　　基金统制人正在投资前，应富裕知道与剖析中登公司针对各样贸易种类拟定的结

　　证券经纪机构代劳本基金资产与中登公司已毕证券贸易及非贸易涉及的证券资

　　金结算交易，并负担由证券经纪机构来源酿成的平常结算、交收交易无法已毕的责

　　任；若因为基金统制人来源酿成的平常结算交易无法已毕，义务由基金统制人负担。

　　对待任何来源产生的证券资金交收违约变乱，闭联各方该当实时商讨处理。

　　（3）期货（股指期货、邦债期货）的整理交收睡觉

　　本基金投资于期货产生的资金交割整理由基金统制人选定的期货经纪公司掌握

　　操持，基金托管人对因为期货贸易所期货确保金轨制和整理交割的必要而存放正在期

　　货经纪公司的资金不可使保管职责和交收职责，基金统制人应正在期货经纪允诺或其

　　场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金统制人相符本托管允诺商定的有用

　　资金划拨指令和闭联投资合同（如有）举办资金划拨；场外投血本金及收益的划回，

　　基金统制人和基金托管人按日举办贸易记载的查对。对外披露净值之前，务必

　　确保当天完全现实贸易记载与基金司帐账簿上的贸易记载所有相似。假使现实贸易

　　记载与司帐账簿记载不相似，酿成基金司帐核算不完美或不的确，由此给基金酿成

　　资金账目由基金统制人与基金托管人按日核实，账实相符。

　　基金统制人和基金托管人每个贸易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　为餍足申购、赎回及分红资金汇划的必要，由基金统制人开立资金整理的专用

　　到账日期并告诉基金托管人，到账日应收款没有抵达基金托管账户的，基金托管人

　　应实时告诉基金统制人接纳门径举办催收，由此酿成基金亏损的，基金统制人应负

　　拨付赎回资金或举办基金分红时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人

　　应定时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，如

　　系基金统制人的来源酿成，义务由基金统制人负担，基金托管人不负担垫款职守。

　　除申购资金抵达基金托管账户需两边按商定方法对账外，回购到期付款和与投

　　资相闭的付款、赎回和分红资金划拨时，基金统制人需向基金托管人下达指令。

　　资金指令的式子、实质、发送、接受和确认方法等与投资指令相通。

　　本基金申购、赎回经过中涉及的基金份额、现金取代、现金差额及其他对价的

　　整理交收凭借贸易所闭联交易端正、介入各方闭联允诺及招募仿单的相闭轨则办

　　假使挂号机构闭联的结算交收交易端正产生调换，则按最新端正操持。基金管

　　理人和基金托管人也可经商讨相似后，正在司法法则轨则和《基金合同》商定的局限

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　　（1）存款账户务必以本基金外面开立,并将基金托管人工本基金开立的基金银行

　　账户指定为独一回款账户，任何情状下，存款银行都不得将存款投血本息划往任何

　　（2）存款银行不得承受基金统制人或基金托管人任何一方片面提出的对存款

　　举办改名、让渡、挂失、质押、担保、废除、调换印鉴及回款账户讯息等也许导致

　　（3）商定存款证明书的完全通报移交方法及移交限期。

　　（4）资金划转经过中必要应用存款银行过渡账户的，存款银行须确保资金正在过

　　统制人供给的银行存款投资合同/允诺、投资指令、支取告诉等相闭文献操持资金的

　　付出以及存款证明书的接受、保管与交付，真实推行托管职责。基金托管人掌握对

　　存款开户证明书举办保管，不掌握对存款开户证明书真伪的判别，不负担存款开户

　　八、基金资产净值估计和司帐核算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。

　　基金份额净值是指每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总数后

　　获得的基金份额的资产净值。本基金基金份额净值的估计，准确到0.0001元，小数点

　　后第五位四舍五入，由此形成的差错计入基金资产。基金统制人能够设立大额赎回

　　基金统制人每个估值日估计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则告示，但

　　基金统制人每个估值日对基金资产举办估值后，将基金份额净值结果发送基金

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　　托管人，经基金托管人复核无误后，由基金统制人凭借《基金合同》和闭联司法法

　　基金所具有的股票、债券、股指期货合约、邦债期货合约、股票期权合约、资

　　基金统制人与基金托管人应遵从《基金合同》商定的估值技巧举办估值。

　　基金统制人与基金托管人该当遵从《基金合同》的商定解决非常情状。

　　基金统制人与基金托管人该当遵从《基金合同》的商定解决估值毛病。

　　且采用估值本领仍导致公道价格存正在巨大不确定性时，经与基金托管人商讨确认后，

　　基金统制人举办基金司帐核算并编制基金财政司帐讲述。基金统制人独马上设

　　置、记载和保管本基金的全套账册。若基金统制人和基金托管人对司帐解决技巧存

　　正在不合，应以基金统制人的解决技巧为准。若当日查对不符，短促无法查找到错账

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　　基金统制人该当实时编制并对外供给的确、完美的基金财政司帐讲述。月度报

　　外的编制，基金统制人应于每月停止后5个职责日内已毕。季度讲述应正在季度已毕

　　之日起15个职责日内编制完毕并予以告示；中期讲述正在上半年已毕之日起两个月内

　　编制完毕并予以告示；年度讲述每年已毕之日起三个月内编制完毕并予以告示。基

　　金年度讲述中的财政司帐讲述该当经由相符《中华百姓共和邦证券法》轨则的司帐

　　师事件所审计。《基金合同》生效不够2个月的，基金统制人能够不编制当期季度

　　基金统制人正在上述财政报外已毕后，将报外供给给基金托管人复核，基金托管

　　人应正在收到后举办复核，并将复核结果书面告诉基金统制人。基金统制人和基金托

　　基金托管人正在复核经过中，浮现两边的报外存正在不符时，基金统制人和基金托

　　管人应合伙查明来源，举办调解，调解以两边承认的账务解决方法为准；若两边无

　　法告终相似，以基金统制人的账务解决为准。查对无误后，基金托管人正在基金统制

　　人供给的讲述上加盖托管交易专用章或者出具加盖托管交易专用章的复审定睹书，

　　两边各自留存一份。假使基金统制人与基金托管人不行于该当公布告示之日之前就

　　闭联报外告终相似，基金统制人有权遵从其编制的报外对外公布告示，基金托管人

　　（八）基金统制人应每季向基金托管人供给基金事迹对比基准的根源数据和编

　　九、基金收益分拨

　　基金利润指基金利钱收入、投资收益、公道价格转折收益和其他收入扣除闭联

　　基金可供分拨利润指截至收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实

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　　行评议，当收益评议日审定的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基

　　特色，本基金收益分拨无需以填充蚀本为条件，收益分拨后基金份额净值有也许低

　　于面值；当基金收益分拨依据基金可供分拨利润金额决心时，本基金收益分拨后基

　　金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金

　　正在不违反司法法则且对基金份额持有人甜头无骨子性晦气影响的条件下，基金

　　基金收益分拨计划中应载明截至收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时

　　本基金收益分拨计划由基金统制人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内正在轨则

　　基金收益分拨时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行负担。

　　十、基金讯息披露

　　基金托管人和基金统制人应按司法法则、《基金合同》的相闭轨则举办讯息披

　　露，拟公然披露的讯息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作设施》、

　　《讯息披露设施》、《活动性危急统制轨则》、《基金合同》及其他相闭轨则举办

　　讯息披露外，基金统制人和基金托管人对基金运作中形成的讯息以及从对方得到的

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　　基金统制人和基金托管人除了为合法推行司法法则、《基金合同》及本允诺规

　　定的职守所需要以外，不得为其他目标应用、行使其所知悉的基金的保密讯息，并

　　且该当将保密讯息束缚正在为推行前述职守而必要知道该保密讯息的人员局限之内。

　　基金的讯息披露厉重搜罗基金招募仿单、基金产物原料概要、基金合同、托

　　管允诺、基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金份额上市贸易告示书、基金

　　份额折算日和折算结果告示、基金净值讯息、基金份额申购赎回清单告示、基金定

　　期讲述（搜罗基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、权且讲述、澄清公

　　告、基金份额持有人大会决议、整理讲述、中邦证监会轨则的其他讯息。基金年度

　　讲述需经相符《中华百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所审计后，方可披露。

　　（三）基金托管人和基金统制人正在讯息披露中的职责和讯息披露次序

　　基金托管人和基金统制人正在讯息披露经过中应以守卫基金份额持有人甜头为宗

　　旨，恳切信用，厉守阴私。基金统制人掌握操持与基金相闭的讯息披露事宜，对待

　　本章第（二）条轨则的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，

　　基金统制人该当正在中邦证监会轨则的岁月内，将应予披露的基金讯息通过相符

　　中邦证监会轨则条款的寰宇性报刊和《讯息披露设施》轨则的互联网网站等轨则媒

　　介披露。依据司法法则应由基金托管人公然披露的讯息，基金托管人将通过轨则报

　　当展示下述情状时，基金统制人和基金托管人可暂停或延迟披露基金讯息：

　　（1）基金投资所涉及的证券、期货贸易所遇法定节假日或因其他来源暂停营

　　（2）因不成抗力或其他情况以致基金统制人、基金托管人无法切确评估基金

　　（3）目今一估值日基金资产净值50%以上的资产展示无可参考的活动墟市价

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　　格且采用估值本领仍导致公道价格存正在巨大不确定性，并经与基金托管人商讨确认

　　（4）司法法则轨则、《基金合同》或中邦证监会认定的其他情状。

　　按相闭轨则须经基金托管人复核的讯息披露文献，由基金统制人草拟、并经基

　　金托管人复核后由基金统制人告示。产生《基金合同》中轨则必要披露的事项时，

　　依法务必披露的讯息公布后，基金统制人、基金托管人该当按摄影闭司法法则

　　轨则将讯息置备于各自室庐、基金上市贸易的证券贸易所，供公家查阅、复制。

　　投资者可免得费查阅上述文献。正在付出工本费后可正在合理岁月得到上述文献的

　　复制件或复印件。基金统制人和基金托管人应确保文本的实质与所告示的实质所有

　　十一、基金用度

　　本基金的统制费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。统制费的估计技巧

　　基金统制费逐日估计，每日累计至每月月末，按月付出，由基金托管人依据与

　　基金统制人查对相似的财政数据，自愿正在次月初5个职责日内遵从指定的账户途途

　　举办资金付出，基金统制人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日或

　　不成抗力以致无法定时付出的，顺延至法定节假日、公息日已毕之日起5个职责日

　　内或不成抗力情况驱除之日起5个职责日内付出。用度自愿扣划后，基金统制人应

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的估计方

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　　基金托管费逐日估计，每日累计至每月月末，按月付出，由基金托管人依据与

　　基金统制人查对相似的财政数据，自愿正在次月初5个职责日内遵从指定的账户途途

　　举办资金付出，基金统制人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公息日或

　　不成抗力以致无法定时付出的，顺延至法定节假日、公息日已毕之日起5个职责日

　　内或不成抗力情况驱除之日起5个职责日内付出。用度自愿扣划后，基金统制人应

　　（三）《基金合同》生效后与基金闭联的讯息披露用度（但司法法则、中邦证

　　监会另有轨则的除外）、《基金合同》生效后与基金闭联的司帐师费、讼师费、仲

　　裁费和诉讼费、基金份额持有人大会用度、基金的证券/期货等贸易用度、基金的上

　　市费、收益分拨中产生的用度、挂号结算用度、IOPV估计与公布用度、基金的账户

　　开户用度、账户庇护用度、基金的银行汇划用度、因投资港股通标的股票而形成的

　　各项合理用度等依据相闭司法法则、基金合同及相应允诺的轨则，能够列入当期基

　　基金统制人与基金托管人因未推行或未所有推行职守导致的用度开销或基金资

　　产的亏损，基金统制人和基金托管人解决与基金运作无闭的事项产生的用度，《基

　　金合同》生效前的闭联用度，基金的指数许可应用费（该用度由基金统制人负担），

　　（五）本基金运作前形成的且能够从基金资产中列支的闭联用度由基金统制人

　　垫付，运作后由基金统制人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次

　　基金托管人浮现基金统制人违反《基金法》、《基金合同》、《运作设施》及

　　其他相闭轨则从基金资产中列支用度时，基金托管人可恳求基金统制人予以证明解

　　十二、基金份额持有人名册的挂号与保管

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　　本基金的基金统制人和基金托管人须永别妥当保管的基金份额持有人名册，包

　　括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权力挂号日、基金份额持有人大会权力

　　挂号日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内

　　基金份额持有人名册由挂号机构编制，由基金统制人审核并提交基金托管人保

　　管。基金托管人有权恳求基金统制人供给苟且一个贸易日或一齐贸易日的基金份额

　　基金统制人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月

　　合同终止日等涉及到基金紧要事项日期的基金份额持有人名册应于发寿辰后十个工

　　基金统制人和基金托管人应妥当保管基金份额持有人名册，存储限期不少于法

　　律法则轨则的最低限期。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

　　托管交易以外的其他用处，并应苦守保密职守。若基金统制人或基金托管人因为自

　　身来源无法妥当保管基金份额持有人名册，应按相闭法则轨则各自负担相应的义务。

　　十三、基金相闭文献档案的存储

　　基金统制人应存储基金资产统制交易行为的记载、账册、报外和其他闭联原料。

　　基金托管人应存储基金托管交易行为的记载、账册、报外和其他闭联原料。基金管

　　理人和基金托管人都该当按轨则的限期保管。存储限期不少于司法法则轨则的最低

　　基金统制人代外基金缔结与基金闭联的巨大合同文本后，应实时将巨大合同扫

　　描件发送给基金托管人，并正在十个职责日内将合同文本本来投递基金托管人处。

　　若基金统制人/基金托管人产生调换，未调换的一方有职守协助调换后的接任人

　　（四）基金统制人和基金托管人应按各自职责完美存储原始凭证、记账凭证、

　　基金账册、贸易记载和紧要合平等，负担保密职守并存储，存储限期不少于司法法

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　　十四、基金统制人和基金托管人的调动

　　（3）基金统制人依法结束、被依法废除或被依法发外崩溃；

　　（4）司法法则及中邦证监会轨则的和基金合同商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金统制人由基金托管人或由稀少或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金统制人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金统制人酿成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持外决权的三分之

　　（3）权且基金统制人：新任基金统制人形成之前，由中邦证监会指定权且基

　　（4）立案：基金份额持有人大会调动基金统制人的决议须报中邦证监会立案；

　　（5）告示：基金统制人调动后，由基金托管人正在调动基金统制人的基金份额

　　（6）移交：基金统制人职责终止的，基金统制人应妥当保管基金统制交易资

　　料，实时向权且基金统制人或新任基金统制人操持基金统制交易的移交手续，权且

　　基金统制人或新任基金统制人应实时接受。权且基金统制人或新任基金统制人应与

　　（7）审计：基金统制人职责终止的，该当遵从司法法则轨则约请相符《中华

　　百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所对基金资产举办审计，并将审计结果予以

　　（8）基金名称调换：基金统制人调动后，假使原任或新任基金统制人恳求，

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　　（3）基金托管人依法结束、被依法废除或被依法发外崩溃；

　　（4）司法法则及中邦证监会轨则的和基金合同商定的其他情况。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金统制人或由稀少或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

　　基金托管人酿成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持外决权的三分之

　　（3）权且基金托管人：新任基金托管人形成之前，由中邦证监会指定权且基

　　（4）立案：基金份额持有人大会调动基金托管人的决议须报中邦证监会立案；

　　（5）告示：基金托管人调动后，由基金统制人正在调动基金托管人的基金份额

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，该当妥当保管基金资产和基金托管交易

　　原料，实时操持基金资产和基金托管交易的移交手续，新任基金托管人或者权且基

　　金托管人该当实时接受。新任基金托管人或权且基金托管人与基金统制人查对基金

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵从司法法则轨则约请相符《中华

　　百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所对基金资产举办审计，并将审计结果予以

　　（1）提名：假使基金统制人和基金托管人同时调动，由稀少或合计持有基金

　　总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金统制人和基金托管人；

　　（2）基金统制人和基金托管人的调动永别按上述次序举办；

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　　（3）告示：新任基金统制人和新任基金托管人应正在调动基金统制人和基金托

　　（三）新任或权且基金统制人接受基金统制交易，或新任或权且基金托管人接

　　收基金资产和基金托管交易前，原基金统制人或原基金托管人应凭借司法法则、

　　《基金合同》或《托管允诺》的轨则延续推行闭联职责，并庇护基金份额持有人的

　　合法权力。原基金统制人或原基金托管人正在延续推行闭联职责时间，仍有权遵从基

　　（四）本片面闭于基金统制人、基金托管人调动条款和次序的商定，通常直接

　　援用司法法则或羁系端正的片面，如另日司法法则或羁系端正批改导致闭联实质被

　　撤销或调换的，基金统制人与基金托管人商讨相似并提前告示后，可直接对相应内

　　十五、禁止活动

　　（一）基金统制人、基金托管人将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从

　　（二）基金统制人不屈正地周旋其统制的差别基金资产。基金托管人不屈正地

　　（三）基金统制人、基金托管人行使基金资产为基金份额持有人以外的第三人

　　（四）基金统制人、基金托管人向基金份额持有人违规首肯收益或者负担亏损。

　　（五）基金统制人、基金托管人抢掠、调用基金资产。

　　（六）基金统制人、基金托管人对宣泄因职务容易获取的未公然讯息、行使该

　　（七）基金统制人、基金托管人玩忽仔肩，不遵从轨则推行职责。

　　（八）基金统制人正在没有满盈资金的情状下向基金托管人发出投资指令和付款

　　（九）基金统制人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级统制职员和

　　（十）基金托管人私行愿用或处分基金资产，依据基金统制人的合法指令、

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　　如司法法则或羁系部分撤销或调换上述禁止性轨则，如合用于本基金，本基金

　　（十二）司法法则和《基金合同》禁止的其他活动，以及遵照司法、行政法则

　　十六、托管允诺的调换、终止与基金资产的整理

　　本允诺两边当事人经商讨相似，能够对允诺举办批改。批改后的新允诺，其内

　　立整理小组，基金统制人构制基金资产整理小组并正在中邦证监会的监视下举办基金

　　整理。正在基金资产整理小组接收基金资产之前，基金统制人和基金托管人应遵从基

　　人、相符《中华百姓共和邦证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定

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　　（1）《基金合同》终止情况展示时，由基金资产整理小组联合接收基金；

　　（5）约请司帐师事件所对整理讲述举办外部审计，约请讼师事件所对整理报

　　整理用度是指基金资产整理小组正在举办基金资产整理经过中产生的完全合理费

　　凭借基金资产整理的分拨计划，将基金资产整理后的一齐节余资产扣除基金财

　　产整理用度、交纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

　　整理经过中的相闭巨大事项须实时告示；基金资产整理讲述经相符《中华百姓

　　共和邦证券法》轨则的司帐师事件所审计并由讼师事件所出具司法定睹书后报中邦

　　证监会立案并告示。基金资产整理告示于基金资产整理讲述报中邦证监会立案后5

　　个职责日内由基金资产整理小组举办告示，基金资产整理小组该当将整理讲述刊载

　　基金资产整理账册及相闭文献由基金托管人存储，存储限期不少于司法法则规

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　　十七、违约义务

　　（一）基金统制人、基金托管人不推行本允诺或推行本允诺不相符商定的，应

　　（二）基金统制人、基金托管人正在推行各自职责的经过中，违反《基金法》或

　　者《基金合同》和本托管允诺商定，给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，

　　（三）当事人违约，给另一方当事人酿成亏损的，应就直接亏损举办抵偿；给

　　基金资产酿成亏损的，应就直接亏损举办抵偿，另一方当事人有权益及职守代外基

　　司、期货公司等其他机构掌握整理交收的基金资产（搜罗但不限于证券资金账户、

　　期货确保金账户内的资金等）及其收益，因为该机构讹诈、有意、疏忽、过失或破

　　（四）当事人违约，另一方当事人正在任责局限内有职守实时接纳需要的门径，

　　竭力避免亏损的放大。没有采获得当门径以致亏损进一步放大的，不得就放大的损

　　（五）违约活动虽已产生，但本托管允诺或许延续推行的，正在最大限制地守卫

　　基金份额持有人甜头的条件下，基金统制人和基金托管人该当延续推行本允诺。若

　　基金统制人或基金托管人因推行本允诺而被告状，另一方应供给合理的需要援手。

　　（六）因为基金统制人、基金托管人不成限度的要素导致交易展示舛错，基金

　　统制人和基金托管人固然仍旧接纳需要、得当、合理的门径举办检讨，可是未能发

　　现该毛病或未能避免毛病产生的，由此酿成基金资产或投资人亏损，基金统制人和

　　基金托管人受命抵偿义务。但基金统制人和基金托管人该当踊跃接纳需要的门径消

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　　十八、争议处理方法

　　因本允诺形成或与之闭联的争议，两边当事人应通过商讨、调停处理，商讨、

　　调停不行处理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁处所为广州市，

　　遵从广州仲裁委员会届时有用的仲裁端正举办仲裁。仲裁裁决是了局的，对当事人

　　争议解决时间，两边当事人应遵守基金统制人和基金托管人职责，各自延续忠

　　实、刻苦、尽责地推行《基金合同》和本托管允诺轨则的职守，庇护基金份额持有

　　本允诺受中法令律（为本允诺之目标，不搜罗香港希罕行政区、澳门希罕行政

　　十九、托管允诺的听命

　　（一）基金统制人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管允诺草案，

　　应经托管允诺当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签名或盖印，允诺当

　　事人两边依据中邦证监会的定睹批改托管允诺草案。托管允诺以中邦证监会注册的

　　（二）托管允诺自《基金合同》设立之日起设立，自《基金合同》生效之日起

　　生效。托管允诺的有用期自其生效之日起至该基金资产整理讲述报中邦证监会立案

　　（三）托管允诺自生效之日对托管允诺当事人具有平等的司法管束力。

　　（四）本允诺一式三份，允诺两边各持一份，上报相闭羁系部分一份，每份具

　　二十、其他事项

　　如产生有权邦法坎阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金统制人应予

　　除本允诺有明晰界说外，本允诺的用语界说合用《基金合同》的商定。本允诺

　　汇添富邦证港股通消费核心贸易型盛开式指数证券投资基金托管允诺

　　二十一、托管允诺的订立

　　以下无正文，为本允诺两边法定代外人或授权代外人签章、订立地、订立日。

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　　以上实质与证券之星态度无闭。证券之星公布此实质的目标正在于散播更众讯息，证券之星对其看法、决断保留中立，不确保该实质（搜罗但不限于文字、数据及图外）一齐或者片面实质的切确性、的确性、完美性、有用性、实时性、原创性等。闭联实质过错列位读者组成任何投资提议，据此操作，危急自担。股市有危急，投资需隆重。如对该实质存正在反驳，或浮现违法及不良讯息，请发送邮件至，咱们将睡觉核实解决。如该文标识为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。